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本科毕业论文（设计）
题
目 目倒签提单对进口商的危害及对策分析 学 学
院
商学院
专 专
业
国际经济与贸易
班 班
级
本科 02 班
学 学
号
111105020230
学生姓名
薛巧艳
指导教师 师
周
梦
完成日期
2015.5
西安思源学院教务处制
二〇一五
年
五
月
成 绩
等 级
摘要 本文通过对倒签提单的国内外研究现状分析，从侵犯权利、经济利益和商业信用三方面分析出倒签提单对进口商的危害，并提出进口商对倒签提单的防范措施。一、重视资信调查，进口商应该重视对出口商的资信调查，尽量选择诚实守信、遵守约定、彼此熟悉的出口商来避免倒签提单的发生。二、选择有利的贸易术语，进口商在交易中应该选择对自己有利的贸易术语，FOB 术语，来降低出口商与承运人倒签提单的机率。三、及时了解货物的动向，进口商应该随时对货物进行必要的查询、掌握船舶动向、查看航海日志等来防止倒签提单的行为。四、增强防范意识，进口商必须增强防范意识，提高反欺诈意识，提高业务人员的责任心、专业素质、自我管理能力和识别欺诈行为的能力来避免倒签提单的行为。五、使用电子提单预防倒签提单，电子提单通过电子数据交换系统来传递数据，比较安全，可以对整个运输活动进行有效的监督。
关键词：
倒签提单
进口商
危害
防范措施
Abstract In this article,through analyzing the research status of Anti-dated B/Ll at domestic and foreign,three aspects of analyzing the harm of Anti-dated B/L to the importer from violations of rights,economic interests and commercial credit,at the same time,put forward of importers against Anti-dated B/L of the preventive measures of.First, pay attention to credit investigation,importers should pay much attention to credit investigation from exporters,try to choose honest and trustworthy, comply with the agreement, know each other exporters to avoid to occur Anti-dated B/L. Second, choose a favorable trade terms,the importer should be chosen for their favorable trade terms in the transaction, FOB term, to reduce the risk of the exporter and the carrier Anti-dated B/L. Third, keep abreast of the trends of the goods, the importer should be ready to make the necessary inquiries of the goods, master ship movements, view the log, etc. to prevent behavior of Anti-dated B/L. Fourth, to enhance awareness of prevention, the importer must enhance awareness, increase fraud awareness and improve responsible business people, professional quality, self-management skills and ability to identify fraud to avoid of behavior Anti-dated B/L. Fifth, the use of electronic bill of preventing Anti-dated B/L, electronic bill of transmitting data by electronic data exchange system,relatively safe, can effective supervision for the whole transport activities.
Keywords:
Anti-dated B/L
Importer
Harm
Preventive measure
目 录
第 1 章 绪论 .......................................................... 1 1.1 研究背景 ...................................................... 1 1.2 国内外研究现状 ................................................ 2 1.3 研究思路、研究方法与资料收集方法 .............................. 4 1.4 论文创新之处 .................................................. 5 第 2 章 倒签提单的定义 ................................................ 6 2.1 倒签提单的概念 ................................................ 6 2.2 倒签提单的特征 ................................................ 6 第 3 章 倒签提单出现的原因 ............................................ 8 3.1 托运人方面的原因 .............................................. 8 3.2 承运人方面的原因 .............................................. 9 3.3 收货人方面的原因 .............................................. 9 3.4 信用证付款原则方面的原因 ..................................... 10 第 4 章 倒签提单对进口商的危害 ....................................... 11 4.1 侵犯了进口商的合法权利 ....................................... 12 4.2 损害了进口商的经济利益 ....................................... 12 4.3 影响进口商的商业信用 ......................................... 13 第 5 章 进口商对倒签提单的防范措施 ................................... 14 5.1 重视资信调查 ................................................. 14 5.2 选择有利的贸易术语 ........................................... 14 5.3 及时了解货物的动向 ........................................... 14 5.4 增强防范意识 ................................................. 15 5.5 使用电子提单预防倒签提单 ..................................... 15 参考文献 ............................................................ 16 致谢 ................................................................ 18
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倒签提单对进口商的危害及对策分析 第 1 章 绪论 1.1 研究背景 提单这份源于欧洲商人发明的单证，通过数百年来的实践，习惯与改良，已经成为了国际贸易与航运的重要基石 。提单是用以证明海上货物运输合同和货物已由承运人接管或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。国际海上运输进入近代以来，由于提单的先进性，成为了海运中的重要单证，也是国际贸易中最重要的的单证之一，它是货物所有权的凭证也是银行凭单付款的主要依据，在国际贸易中有着非常重要的地位和作用，可以说是推动国际贸易从实物交易走向单证交易的天才工具 。
在大量的进出口贸易实践中，由于跟单信用证是相对比较安全的付款方式，所以大多数企业在交易时会选择信用证方式付款，然而在跟单信用证付款方式下，无论是卖方顺利结汇还是买方顺利提货，只有所持有的单据与信用证的规定相符，才能达到顺利结汇与提货的目的。在这种情况下，卖方为了能够顺利结汇，做到单证相符，就会掩盖提单的真实日期，做出倒签提单的行为。同时，国际海运有着悠久的历史，从著名的郑和下西洋率领的庞大舰队，到近代的福州船政局，轮船招商局等海运业务的不断发展，到建国后我国与其他国家间的经济往来日益频繁，尤其在改革开放后我国对外贸易每年呈两位数的增长。但随着国际经济的日益繁荣，国际贸易的往来更加密切，提单因为其流通性高而使用的越来越广泛。也正是因为其流通性高和易篡改的特点，才使得倒签提单的行为有了可乘之机。近年来倒签提单案的频繁发生，对提单的正常流转产生了重大威胁，对海上货物运输和国际贸易的顺利运作尤其是进口商的利益造成了很大危害，对于各国经济都带来了巨大的损失。同时，国际贸易公约对于提单的规定也是不完善和存在缺陷的，鉴于没有具体条例对其进行规定就更加剧了倒签提单的发生。有很多学者
王嘉鹏.海运提单欺诈及对策研究.2009（05）
宋蔚,班玲.论倒签提单的法律性质[J].现代商业.2014(03)
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对倒签提单的原因、危害、法律性质、法律效力、风险分析、防范措施等方面做出了相当细致的研究和给出了非常有用的建议。同时，企业、国家也都出台了相应的对策来打击这种违法行为，但倒签提单的行为依然存在。
1.2 国内外研究现状 1.2.1国内研究现状 国内对倒签提单的研究多集中在法律性质、法律诉讼、法律效力与风险防范等方面。
有一种观点是从违约与侵权责任的角度阐述倒签提单的危害。徐忆斌在《倒签提单法律性质研析》中阐述了倒签提单的法律性质主要是违约与侵权责任的竞合,但在具体的法律关系中,又可能只构成违约责任或者侵权责任，准确认识倒签提单的法律性质,对于明确倒签提单法律关系主体的责任具有重要的意义 。朱宇在《倒签提单的法律性质》中阐述了倒签提单既具有违约属性，又具有侵权属性，因此属于违约行为和侵权行为的竞合。宋蔚、班玲在《论倒签提单的法律性质》中阐述了倒签提单符合我国法律规定的违约行为所具备的要件，违反了国际货物买卖合同，所以是一种违约行为，同时倒签提单也符合侵权行为的四个构成要件，即损害事实、行为的违法性、违法行为与损害事实之间存在因果关系、行为人的主观过错，所以也是一种侵权行为。蒋泽宇在《论倒签提单的法律性质与法律责任》中阐述了倒签提单具有物权和债权的双重性质以及违约与侵权行为的特征。
有一种观点是从法律诉讼与法律效力的角度阐述倒签提单的危害。吕东、邹化勇在《倒签提单的法律性质及提单效力浅析》中阐述了从保护善意的第三人的利益和提单的商业流通性的角度出发，应当承认提单依然有效。温国兴在《国际货物贸易中倒签提单的法律责任》中阐述了倒签提单的法律适用问题，认为国际贸易中的倒签提单是一种文件欺诈，属违约行为，其有关的法律问题因具有涉外因素而使之法律适用较为复杂，其中有关侵权之债的法律适用原则有：当事人意思自治原则、最密切联系原则与特征履行理论相结合。朱岩在《倒签提单诉讼在国际贸易实践中的法律选择》中阐述了倒签提单的受害方可以通过合法而有效的
徐忆斌.倒签提单法律性质研析[J].理论月刊.2013(12)
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手段保护自己的权益，可以通过侵权、违约、信用证欺诈来提取诉讼。陈向军在《浅析倒签提单行为的法律后果》中阐述了在国际贸易中，由倒签提单行为所产生的提单的效力对于当事人的权利义务关系有很大的影响，不能一味确定该提单无效，将倒签提单行为规定为可撤销的民事行为为妥，同时实施倒签提单的托运人和承运人应该承担相应的违约责任或侵权责任，而受害人可以选择其中一种来行使。
有一种观点是从提单法律制度和实务操作的角度阐述倒签提单的防范措施。吴霞在《国际贸易中的提单欺诈问题研究》中阐述了提单欺诈不能否定提单制度的积极作用，必须加强反欺诈立法，建立提单欺诈防控措施，倒签提单发生后，进口商应该及时采取补救措施，首先要取证并申请保全证据，接着扣押运货船只并提起法律诉讼来将损失降低到最小。李端、武彩霞在《倒签提单在国际贸易实践中的风险控制》阐述了提单是海上货物运输中最重要的单证，早己成为国际海上货物运输中使用最广泛的一种文件，是国际贸易和航运中不可或缺的部分，为了发挥提单在国际贸易中的作用，各方当事人应充分认识提单风险，提高防范意识、选择可靠的承运人和合理使用保函等 。王瑜在《浅析海运提单的风险及防范措施》中阐述了知己知彼方能百战不殆，在国际贸易中，无论是卖方还是买方，要想做成一笔成功的交易，首先要对贸易伙伴的资信状况进行一个全面的调查 。王品在《国际贸易中的提单风险及防范》中阐述了应该制定一部专门对付提单欺诈的国际公约，以求各国在提单欺诈问题上达成共识，从法律上谋求国际贸易和海运秩序的维护。
1.2.2 国外研究现状 倒签提单是提单在实际应用中所存在的一种特殊情况，这种特殊性的单据在国际贸易中的危害是非常大的，引起了各国企业与学者的关注。
有一种观点从恶意欺诈的角度阐述倒签提单的危害。《海牙规则》、《维斯比规则》、《汉堡规则》虽然没有直接针对倒签提单进行详细的规定，但也都有针对恶意欺诈行为的相关规定。我国的《海商法》虽然未对倒签提单作出直接规定，但也有针对承运方和托收方恶意串通欺诈行为的相关条款。其他国家的《海
李端，武彩霞.倒签提单在国际贸易实践中的风险控制[J].对外经贸实务.2011(12)
王瑜.浅析海运提单的风险及防范措施.无锡职业技术学院.2010（12）
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商法》、《海上货物运输法》等国内立法，也没有对倒签提单作出明确的规定，但对于货物交付问题和恶意串通问题基本上都有专章规定，为倒签提单提供了法律依据。此外，各国的民法、商法、海关法等法律对倒签提单的研究也有一定帮助。伦敦商业法院 1998 年审理的一案中，船东成功的证明了：...