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附件：管理体系改进建议清单组织名称：中国水利水电第十四工程局有限公司序号 涉及活动或过程 改进机会 审核部门 审核员a) 总体建议1、建议建立适用的法规法律、标准库，并及时保持更新和培训，及时保持新规范获取。2、针对特种设备和大型设备，如何建立针对性的操作、维护、保养措施，包括设备运行时有针对性的风险控制和应急处置措施。3、加强应急预案及时演练和修订，加强有针对性的现场处置方案制订。4、职业健康管理缺失高风险岗位的告知、监控、保证措施。5、部分监测检定设备的及时校准。6、管理的细节，标准化建设，包括辨识的充分性，控制的细节、交底、临时用电施工组织设计、方案签字流程等，通过标准化的方式来进行形成公司统一标准（模块）。7、房建管理作为新业务，管理基础有待提高，应特别关注房建的其他特点。8、体系的整合，如何统一管理，职责如何界定，板块管理如何实施。魏江2. 危险源辨识机关食堂辨识的食物中毒危险源，对其控制策划中未明确已制定的食物中毒应急预案。食物中毒应急预案于 2011 年制定，其中应急救援总指挥和电话已变更，但预案未能及时变更。昆明管理处宫艳枫3. 规划管理提供的 HR 发展规划为 2011－2015 年长期规划，由于公司发展变化等因素，该规划不能很好地为公司发展做指引，建议适时调整规划或者制定三年以内的 HR发展规划。人力资源部4. 资源管理 未能提供公司 2013 年节能减排的资金投入数据。
财务部5. 目标管理 分公司在与项目部签订责任书时，也要关注对环境目标的分解要求。大理分公司 沈兴正6.对项目策划文件的管理对项目策划文件、专项方案的管理，建议明确管理权限，不能仅要求各项目对
序号 涉及活动或过程 改进机会 审核部门 审核员策划文件报分公司备案，分公司也应加强对策划文件的审批管理。7.对法规、技术标准管理分公司的法规、技术标准清单由多个部门进行收集、汇总，未形成分公司统一的清单。安全管理法规清单中缺少“特种设备安全法”等新法规；法规清单在发布前的审批签署不完善。8.环境因素评价分公司识别了 110 项环境因素，经评价确定了重要环境因素，但风险等级均为1 至 2 级，确定的重要环境因素过多，不便于重点管理。9.合规性评价分公司实施了合规性评价；建议组织各项目部结合健康安全、环保法规要求，针对所识别风险因素控制情况，在项目部层面实施合规性评价，以利于现场控制。10.顾客满意调查 建议对所调查的顾客满意信息进行汇总分析，调查方法也有待改进。11.员工培训在编制年度职工培训计划时，建议明确大致的培训时间，以便于后续跟踪。2013年个别培训事项，培训后未实施测评工作。大理管理处12.劳务人员评价收集了用人单位（项目部）对劳务人员的评价意见，建议加强对评价意见的汇总分析工作。13. 施工组织设计策划2013、5、26 施工组织设计报监理和建设单位审批。内部审批，基础设施事业部、工程科技部（技术中心）、局总工审批：
2013、12、23，审批程序倒置。不符合 GB50502-2009 施工组织设计管理规范，规范也没有获取，重庆梁忠高速公路项目部陈瑞利14.现场临时用电方案的编制\审批抽查临时用电施工组织设计：2013、6、15 编制上报，编制人：杨红建，土建专业，方案经局总工审批，专项方案四张图只有 1 张施工用电平面图，四张图不全：电源进出线、用电设备的位置及线路走向、用电负荷及变压器选配、施工用电系统图、防雷接地等。不符合 JGJ46-2005 要求。15.水泥、钢筋合格证、检验报告合规性1、水泥：42.5 万州西南水泥：
进场 144.28 吨，厂家 3 天检验报告，28 天强度报告没有获取,合格证收集不完整。钢筋原材料检验没有关注新规范对试件重量的检验，即 GB50204-2010 强制性条文要求。16. 特种设备管理：1、现场安装，技术负责人于埔，安装人员 4 人：登记为焊工，安拆人员作业证没有收集。进场人员安全技术交底没有做？起重信号指挥人员目前未取证。2、空压机，缺少空压机应急预案。
序号 涉及活动或过程 改进机会 审核部门 审核员17. 安全管理系统性差审核发现重要危险因素的控制措施没有提到应急预案的情况，项目部制定了 15个应急预案，涉及到民爆物品、地质灾害、隧道坍方、消防、防汛度汛、起重机械事故等，各自独立，没有形成体系管理。18. 安全教育交底1、食堂厨师三级教育：2014、5、7，本部 3 人，现场食堂人员 6 人 安全交底内容缺乏针对性。2、隧道四队分包单位人员进场三级安全教育：2014、3、16 进场 16 人，进场安全教育 2014、4、2，期间半个月时间存在先上岗后教育的风险。3、专项施工方案的技术交底没有单独进行，部分内容列入工序技术交底中。19. 现场安全特性检测1、雷管、炸药民爆品没有收集合格证？2、多参数气体测定器：4 台，有厂家检验合格证、防爆合格证，有效期 3 年。年度定期检定没有做？防雷检测报告：2014、5、8 到期？20.职业病高风险岗位人员职业健康职业健康风险：签订分包合同。同时签订廉政合同、安全生产文明施工责任书，涉及到职业健康的内容，但缺少对进场施工职业病高风险岗位人员职业健康的保证措施，存在进场人员潜在职业风险。21. 现场安全特性检测防雷检测报告：2013、4、25，洋县防雷防灾检测站，半年检测 1 次，包括拌合站，2014、4、25 到期？目前电话联系进行检测。。西成客运专线项目部22.职业病高风险岗位人员职业健康劳务分包合同涉及到职业健康的内容，但缺少对进场施工职业病高风险岗位人员职业健康的保证措施，存在进场人员潜在职业风险。23. 分包合同分包合同采用公司固定格式合同。审核发现部分内容对分包队不适用的情况，比如劳务合同中关于火工材料的领用和使用等内容。未与实际分包工序内容相符。24.临用电组织设计编制、审批以及内容抽查临时用电施工组织设计：2013、1、28 编制上报，编制人：梁志强，路桥专业，批准：项目总工，方案未经局总工审批，专项方案四张图只有 1 张用电系统图，不符合 JGJ46-2005 要求。25. 专项方案交底专项施工方案的技术交底没有单独进行，部分内容列入工序技术交底中。26. 法律法规识别应用《特种设备安全法》没有获取和学习证据。
序号 涉及活动或过程 改进机会 审核部门 审核员27. 应急准备与响应没有制定特种设备专项应急预案？应急预案缺乏针对性的应急处置措施。28. 安全专项费用投入项目部安全费用投入台帐统计和实际投入不符，2.0%比例稍微不足，建议进一步完善投入台帐的符合性。29. 临建设施管理临建设施验收：验收合格。但未收集彩钢板合格证，存在材质阻燃不合格的风险。30.关键工种岗位作业人员持证防水工进场人员资质审查：赵云宗，防水堵漏作业证，陕西省安全生产监督管理局发证，申报 5 人：赵云宗、赵林 胡常志 等，2014、2、13 对进场人员安全技术交底，接受交底人员 5 人，和报备人员不符，有 2 人不对应，持证情况：除班长赵云宗持证外,其余作业人员持证情况没有关注,现场提出改进要求!西 安 地 铁 4号线项目部31.特种设备使用前安全确认200 吨汽车起重机租赁协议：2014、3、14。签订租赁协议：约定甲方对进场操作人员进行安全教育和交底，现场查看了司机和指挥人验的上岗证，没有收集吊车安检合格证、司机操作证。32.特种设备专项应急预案门式起重机、轮胎吊等，特种设备专项应急预案的培训和演练结合综合演练进行，涉及到的内容少，如特种设备倾覆的紧急情况没有考虑。33. 监测设备定期标定接地、绝缘电阻有监测，使用仪表：ZC-8、ZC-25 型摇表，新购使用，未标定。34.防水材料使用前检验确认卷材防水层检验批验收：2013、9、18。卷材合格证、检验报告：2013、10、16，送样日期：2013、9、5。检验报告日期滞后检验批验收日期，存在检验报告合格或不合格未知情况下施工作业的风险。35.策划文件引用规范标准的有效性清单列入标准有版本过期的情况，如：〈工程测量规范〉GB50026-93 过期，现在 2000 版。36. 应急管理1、建议在安全交底的内容中增加紧急情况下的处置措施及要求，将安全交底的内容模板化。2、加强拌合楼的应急处置措施培训，检查发现拌合楼现场没有应急处置流程图和紧急救援电话。黄金坪项目部张倩
序号 涉及活动或过程 改进机会 审核部门 审核员37. 外委管理1、加强委外项目合作方资质的管理，及时收集合作方的最新资质材料，特是是特种保护用品的国家许可资质，检查发现采购的安全网相关资料收集不全。2、协作队伍特种作业人员的培训在 3 月份项目部已组织进行，证书未取得。38. 制度建设建议加强作业指导书的编制汇总形成模板，在分公司共享。39.风险识别及风险控制的策划环境因素和危险源辨识评价应结合实际管理状况和法律法规识别评价结果开展，其实施的有效性待改进水工厂、机电安装分公司邹群英40. 目标管理 环保安全目标不仅仅考虑事故率，还应考虑风险降低的目标及管理方案，41. 人力资源管理1、针对焊工、压力容器等特殊岗位的岗位说明书，应明确职业病体检合格要求,并在劳动合同中明确告知其职业危害和控制措施要求2、2014 年公司员工教育培训计划表，主要是外培持证培训，内部培训主要是新员工三级教育，其他培训开展很少42. 项目策划针对钢板下料、焊接等应进一步规定检验方法、标准，抽样标准，并按照要求填写产品工序验收记录，明确检查验收的结果43. 应急准备和响应应急预案还是 2012 年编制的，没有修订，编制内容和预案层次需要进一步完善，并按照要求定期组织应急演练，实施应急预案的评审和修订44. 工程回访 应编制 2014 年工程回访计划，并按照计划要求实施回访45. 体系管理策划 分公司及项目部编制的年度质量管理及体系运行规划需要进一步完善，46. 过程监控 对施工项目的施工方案落实情况需要系统组织检查47. 现场管理办公及修理现场：室外的灯具开关使用室内开关。钢瓶无防倾倒装置，对含油垃圾没有分类处置。设备租赁中心魏江48. 设备管理设备的管理、操作和保养缺乏针对性，各重点设备的维护保养都有说明书和维护手册，但其实际的操作和维护记录不能完全反应设备的管理是否满足要求。49. 设备风险管理没有针对每台设备特定的安全和环保风险的识别和具体的控制要求，包括对项目部是否需要制定专项方案的要求。50. 设备管理 建议能充分利用现有设备资源，尤其是那些特大设备，进入社会市场在确保局
序号 涉及活动或过程 改进机会 审核部门 审核员内服务前提下，揽活扩大经营领域和范围。51. 法律法规管理 公司没有统一的法律法规库，各部门都有的法规如何统一建议完善。法律事务部52.审查重点施工组织设计策划文件在审定《专项方案》时，除关注技术重点、难点的同时，还要关注与其相关的、在组织施工的过程可能遭遇的环境/职业健康安全风险。以体现工程实施的前期策划的完整性。尤其要关注 GB/T50430-2007《建设工程施工企业质量管理规范》10.2 章节关于“影响施工质量的因素分析及其控制措施”“突发事件的应急措施”的要求。工程科技部53. 施工组织设计策划1.项目部编制了实施性《施工组织设计》，上报项目管理公司总工审批后，驻地监理审批，内容基本满足要求。审核发现策划中缺乏质量突发事件应急措施，不满足 GB/T50430-2007 标准的相关要求2.编制的实施性《施工组织设计》中缺少关于环境、安全风险的识别与管控措施的策划，如：环境因素、重要环境因素/危险源、重大危险源识别清单，相应的管理方案、应急响应预案清单应作为附件列入其后，已证实其策划更完整。周家营项目部张宗申54.部门职责划分项目管理部在中标后合同评审方面的职责有待进一步明确，手册中有此项职责，但部门主管说他们没有此职责。项目管理部沈兴正55. 项目监管对项目管理月报中提出的问题的跟踪验证工作有待加强，建议在月报中增加上月存在问题的整改落实情况的内容。56. 人员资格查项目经理任命，十四局人【2013】190 号,2013.9.4，项目经理：田永根，无建造师证书，建筑分公司钱一南57. 风险识别查环境因素调查与风险评价表，2013 年 10 月 20 日，重要环境风险及其控制措施一览表，仅对基坑开挖支护活动， 辨识评价，58. 人员资格查十四局人【2013】200 号，调整重庆梁忠高速公路项目经理部班子成员，项目经理：郭茂，无建造师证书 基础设施事业部59. 应急管理查应急救援预案培训演练方案，--2013.6.21，桌面演练， 坍塌事故， 无演练总结，评审应急预案适宜性，60. 环境的职能 环境管理职能在总部界定不十分清晰，建议完善。安全监察部
序号 涉及活动或过程 改进机会 审核部门 审核员61. 人员资质1）部分项目管理人员（执行经理、质检员）的资质证书不能满足房建要求；2）现有分包队伍中没有起重工、钢筋工的资质证书周家营工程施工项目刘阳62. 安全教育培训 三级安全教育培训记录卡、安全交底记录中缺乏夏 XX 等 5 名打桩工。63. 设备管理 没有 2 台压桩机、2 台长螺旋钻机的进场安装记录。64. 采购信息现有采购计划（采购订单）中没有明确螺纹钢的牌号要求，而供应商实际提供的螺纹钢有牌号要求。65. 卫生许可证 询问发现未办理集体伙食单位饮食卫生许可证。66. 环境因素辨识 不能提供该项目施工过程中的环境因素辨识清单。67. 战略规划管理发展战略规划管理的职责板块分割：该部门仅负责制定战略规划，经营管理部下达指标，人力资源部考核，不利于规划思想和指标的协调一致。企业发展部68. 投资管理1、现行的《投资管理规定》没有明确该部门与投资拓展部的职责划分，实际职责口头约定。2、文件规定从项目建议、可研、立项、建设、营运全过程的管控，与实际管...