曾小平
（开封大学，河南 开封 475004）
当前，我国正在实施创新驱动发展战略，坚定不移走科技强国之路。科技创新是经济发展的动力源泉，是建设现代化经济体系的战略支撑。“现代化经济体系建设的迫切需求和科技有效供给不足之间的矛盾”已经成为我国科技发展的主要矛盾［1］。高校是我国科技原始创新的主体之一，是我国创新系统的重要组成部分。科技成果转化是指将具有创新性的技术成果应用于实际生产中，它是科学技术和社会经济连接的纽带，也是国家实施创新驱动发展战略的重要手段。当前，河南省正在加快创新型省份建设。在此背景下，河南省高校的专利申请量及授权量都大幅度增长。但是，专利转化率并不高，仍处于较低水平。这说明，河南省高校的科技创新成果应用于社会生产还存在一些障碍。分析其症结所在，探寻走出困境的路径，对促进河南省高校专利成果转化来说具有很大的现实意义。
目前，河南省高校专利领域存在“一高三低”的现象，即专利授权数量高，而专利含金量低、专利转化率低、专利有效率低。
（一）专利授权总量较高
我国知识产权保护战略全面实施特别是《高等学校知识产权保护管理规定》出台后，我国高校科研人员的知识产权保护意识显著增强，相应的，高校专利申请数量迅速增加。2016年，河南省知识产权局联合河南省教育厅，开展“河南省高校知识产权综合能力提升专项行动”，宣传知识产权制度，大力推进全省129所高校的产学研合作和协同创新，推动高校科研人员新技术运用能力、创造能力的提升和高价值、高质量专利数量的增长，促进了河南的知识产权强省建设。2021年，河南省高校专利授权量15893件，较2020年的14778件，增长7.5%。表1为2006—2021年河南省高校专利授权数量统计表。
表1 2006—2021年河南省高校专利授权量统计
2006—2021年，河南省及本省大中专院校专利授权量增长趋势如图1所示。
图1 2006—2021年河南省及本省大中专院校专利授权量增长趋势
（二）专利含金量较低
我国专利法规定，专利类型分为三种：发明专利、实用新型专利和外观设计专利。其中，实用新型专利和外观设计专利不需要实质审查，若想获得授权，通过形式审查即可。而对发明专利的审查则严格得多，若想获得授权，不但要通过形式审查，还要通过严格的实质审查。因此，实用新型专利和外观设计专利的申请授权率远高于发明专利，大家由此也普遍认为，发明专利的含金量比其他两种专利更高［2］。根据2016、2017、2018、2019、2020年高等学校科技统计资料汇编［3-8］的数据统计，2015—2019年，河南省高校发明专利授权量占本省高校专利授权总量的比例，比全国高校的平均水平低十个百分点（见表2），这说明河南省高校专利的含金量有待提高。
表2 2015—2019年全国及河南省高校发明专利授权量统计
（三）专利转化率较低
我国于2015年专门修订了《中华人民共和国促进科技成果转化法》。2016年，国务院发布《实施〈中华人民共和国促进科技成果转化法〉若干规定》《促进科技成果转移转化行动方案》等一系列相关政策文件。2016年以来，教育部官网公布的标题中包含“高等学校科技成果”字样的文件就有9个［2］。这说明，国家大力支持科技成果转化。目前来看，专利成果转化是我国高校创新体系中最薄弱的环节［8］，高校的专利转化率不尽如人意，始终处于较低水平［2］。国家知识产权局发布的《2020年中国专利调查报告》显示，2020年我国有效发明专利产业化率为 34.7%。其中，企业为 44.9%，科研单位为 11.3%，高校最低，仅为 3.8%。
2021年，河南省出台了《实施专利转化专项计划助力中小微企业创新发展实施方案》等一系列相关政策文件。2016、2017、2018、2019、2020 年高等学校科技统计资料汇编［3-7］的数据显示，2015—2019 年，我国高校专利出售数平均只占专利授权总数的3.55%，同期，河南省高校专利出售率更低，平均只有1.80%。表3为2015—2019年全国及河南省高校专利出售情况统计表。河南省高校专利转化率明显低于全国水平，更远远低于美国高校的水平（目前美国大学的专利成果转化率为50%左右［9］）。
表3 2015—2019年全国及河南省高校专利出售情况统计
（四）专利有效率较低
专利授权量能反映一个地区的创新活跃度和原始创新能力，而有效专利的数量更能反映一个地区的专利发展质量和累积创新能力［10］。河南省知识产权局发布的《2021年河南省有效发明专利情况》显示，截至2021年底，河南省高校有效发明专利拥有量为14275件，约占专利授权总量的17%，专利有效率较低。目前，河南省高校的很多专利缺乏维护。一般来说，专利成果维持时间越长，其创造经济效益的时间就越长，市场价值就越高。河南省高校大多数有效发明专利的维持时间为3～6年，而发达国家的这一数字为6～10年，河南省与国际先进水平相比有较大差距。河南省高校专利维持时间较短，也反映出专利持有人对自己专利的含金量缺乏足够的自信。目前，河南省高校的许多专利得不到市场的青睐，对社会经济的支撑力不强。
（一）持有专利的教师对专利转化的积极性不高
河南省高校一般都比较注重专利数量，在职称晋升、科研奖励以及课题结项等方面，将专利数量作为考核的指标之一，而对专利成果的转化重视不够。专利申请量较高，其中有大量的指标专利，很多专利在完成职称晋升、课题结项等方面的使命后，便被束之高阁。在这样的氛围下，持有专利的教师对专利成果转化的积极性、主动性不高。
（二）高校专利与市场结合不紧密
河南省高校没有很好地将自身的专利成果与社会经济的实际需求结合起来，没有真正面向市场、面向企业搞科研，忽视了专利的市场导向和现实价值。高校的大多数专利，学术属性强，技术属性弱。高校教师从事科研活动的直接目的不在于营利［11］，故他们较少关注自身专利的商业价值，这导致专利转化率低。专利难以进入市场，不能带来回报，大量专利处于沉睡状态，专利转化量大大少于专利授权量，这也造成了专利的浪费。
（三）高校负责专利转化的机构不健全
河南省的大部分高校都没有设置专门负责专利申请及转化的部门，此项工作往往由科研等相关部门的某个科室来完成。河南高校缺少科研成果转化平台，很多高校都是通过政府平台与企业联系，企业很难直接获得高校专利成果信息、及时找到自己所需的专利，而高校也不容易找到在专利转化方面能够合作的企业，就是说，高校与企业在专利转化方面的沟通渠道不顺畅。另外，高校从事专利管理服务的工作人员大都缺少专业背景，而且大都是兼职人员，主要负责办手续，没有能力提供高水平的专业化服务［9］。
（四）鼓励专利转化的政策落实不到位
河南省出台了很多促进专利转化的政策，且建立了相关制度，使专利转化率稳步提升。但在政策的执行过程中还存在一些问题，这在一定程度上降低了高校对专利转化的积极性。此外，目前河南省很多高校更重视科研专利成果的取得，还没有将专利转化率与职称晋升、科研奖励挂钩，缺乏鼓励专利转化的相关机制和措施，使得高校教师对专利成果转化的积极性、主动性不高，意愿不强烈。
（五）高校专利转化存在制度障碍
高校专利大多数是由政府部门以带经费的项目、课题或基金等形式提供资金支持的，这样一来，高校作为政府部门的代表，就成为专利申请人和专利权人，高校教师仅作为专利发明人行使权利，而现行法律法规制度下，专利发明人的报酬相对较低，这就使得专利发明人缺乏专利转化的经济动力。另外，高校专利属于无形的国有资产，其市场转化需要经过上级批准，程序复杂、时间较长，这也给专利转化带来了困难。
（一）加强相关法律法规建设，完善配套措施，优化激励机制
应加强知识产权立法，推进相关法律法规建设，对专利转化申请前评估、赋权转化、运营管理等事项进行明确规定，给专利发明人吃下定心丸。要加强宣传引导，开展专题宣讲，出台更多支持高校专利转化的配套政策措施，并建立责任制，狠抓落实。应深化高校人事及分配制度改革，建立起以科技成果转化为导向的考核评价激励机制，将专利成果转化效益纳入项目考核和评价体系，以激发高校教师的积极性，使其投入更高的热情，主动对接社会需求、积极寻求企业合作，进行高水平科学研究，并推进科技成果转化，切实提高专利转化率。
（二）加强人才培养，完善服务体系
河南高校应设置专门负责技术成果转化的服务管理机构，建立和逐步完善全流程服务管理体系，按照实际需要，设置足够的服务管理岗位，并配备专职技术管理人员，组建服务于专利转化的精英团队，加强专利运营队伍建设，为专利申请与维护、转化与运营提供价值评估、风险评估、法律咨询和融资等全过程一体化高质量的配套服务，促进专利转化工作。另外，还可通过专题培训、专家讲座和会议交流等方式，来提升专利转化运营队伍的专业素质和能力。
（三）注重平台建设，畅通转化渠道
河南省高校应运用大数据、云计算、人工智能等高新技术，建设专利转化服务平台，实现专利成果供给侧与需求侧的实时互动交流，将知识产权中介服务机构引入学校，为持有专利的教师与有需求的企业牵线搭桥、提供信息，帮助他们实现快速准确的对接，打通专利转化的快速路。该平台不仅能为高校的专利转化服务，促进供给、满足需求，还能成为校企合作的粘合剂，促进稳定、长久、深入的校企合作关系的建立，促进校企协同创新。中试等环节，一般来说，资金投入量较大。通过该平台，企业能为高校技术创新提供充足的资金，为高校专利转化、专利运营服务提供全方位资源保障。企业的参与有利于提高高校专利技术的成熟度，进而有利于高校专利真正进入市场，实现转化。
（四）提高专利质量，促进专利产出
高校专利能否顺利转化，从根本上说，还是由专利质量即专利的含金量来决定的。因此，在关注河南高校专利授权数量的同时，更要重视其专利的质量。首先，要在科研选题上做好引导工作，突出问题导向和应用导向，从源头上提高高校专利的市场价值。为此，要鼓励教师和科研人员走进企业，到生产一线去，了解产业方向和企业的技术需求，切实解决企业生产中的实际困难；
鼓励教师和科研人员面向市场，有针对性地进行科研创新，使专利成果契合市场的实际需求。其次，从源头上把好专利质量关。要建立高校专利申请预评估机制，对专利进行价值分析、可行性分析和转化风险评估，确保专利选题具有产业化前景。
目前，河南省高校的专利授权数量持续增长，但是，专利的含金量低、转化率低、有效率低，不利于河南省的创新驱动发展。针对这些问题，应分析原因，通过有效手段、采取有效措施，走出高校专利成果转化的困境。首先，要提高河南省高校的专利质量。其次，要优化激励机制，完善配套措施，加强平台建设，健全服务体系，通过制度安排，引导高校专利转化，提高其专利转化效率，促进河南省的创新驱动发展。
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