党小组工作流程图解范文(通用5篇)

时间：2022-05-17 16:35:03 来源：网友投稿

党小组：党支部组织部分党小组：2020年龚朝晖执导的电视剧，以下是为大家整理的关于党小组工作流程图解5篇 , 供大家参考选择。

党小组工作流程图解5篇

【篇1】党小组工作流程图解

党小组在党的支部里面，根据党员的数量、分布情况以及工作、生产、学习等实际需要划分党小组，是为了具体地组织、推动和指导每个党员的日常活动，保证党的指示和决议的贯彻落实。对党支部来说，许多工作要通过党小组进行，做好党小组工作是做好支部工作的基础。因为党小组对党员的思想、工作、学习、生活等方面的情况和要求最了解，便于组织党员学习，开展批评和自我批评，监督和检查党员贯彻支部决议、进行群众工作等。所以，支部要经常注意加强党小组的工作，切实发挥党小组的作用。党小组的划分一般应根据党员数量、工作需要和党员分布情况来决定。为了有利于发挥党小组的作用，应尽量同行政、生产、教学组织相一致，如机关的科室、工厂的车间、学校的班级或教研室等。党小组的人数不少于3人。如不足3人，可同党员较少、工作性质相近、联系方便的行政、生产、教学组织的党员合编在一个党小组内。有的支部党员人数较少，党员的工作岗位比较集中，活动比较方便，也可以不划分党小组。作用任务

党小组在党支部的领导下，以自己的积极活动来实现党支部的决议和担负党支部不便集中进行的一部分工作，保证党支部各项任务的完成。

党小组的主要任务是：

①组织党员学习马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论，学习党的基本政策、基本知识和科学文化技术，不断提高党员的思想政治觉悟和业务工作素质。

②按照实际情况和需要，分配每个党员以一定的工作，具体地组织党员去实现党支部的决议，完成支部布置的各项工作任务。

③协助党支部做好对党员经常性的思想教育，接受党员的汇报，关心和了解党员的思想、工作、学习、生活等情况，及时向党支部汇报。反映党员的思想动态和群众的呼声和要求。

④定期召开党小组生活会，开展批评和自我批评，组织、督促党员按时参加党组织的有关活动。

⑤协助党支部做好对党员的民主评议和鉴定，做好对入党积极分子的培养、考察和对预备党员的考察、转正工作。

⑥组织党员开展“争先创优”活动，要求党员在本单位的各项工作中发挥先锋模范作用。

【篇2】党小组工作流程图解

小组前的准备工作：策划阶段

小组社会工作的计划阶段标志着社会工作者参与过程的开始。计划过程开始在第一次会期之前。这一章将介绍小组前的计划阶段包括哪些内容。在实践中，计划过程有两个层面：第一个层面的计划阶段指向小组的形成。第二个阶段发生在小组初期、中期以及结束阶段。

这一章主要是关注前者。在这个计划阶段，社会工作者关注小组成员、小组整体以及环境。关注小组成员主要是关注其参加小组的动机、目标以及期望；关注小组整体意味着关注建立小组的目的以及小组如何发展；关注小组存在的环境意味着分析支持性机构以及更大规模的社区是如何影响小组的。

小组前的准备工作主要是设计、评量、会谈和成员的选择。在这部分工作里，小组社会工作者是中心，是这些工作的主要承担者。

第一节小组策划模型

在小组前的准备工作阶段，社会工作者要做的工作都可以涵盖在称之为小组规划模型里。这个模型代表着逻辑上的一套必要的工作内容和程序。主要包括：

1、明确小组目的

2、评量群体潜在的成员和支持性力量

3、招募成员

4、构成群体

5、成员对于小组的定向

6、工作契约

7、小组环境的安排

在特定的小组社会工作中，这些步骤不一定是连续的。在实践中，社会工作者可能在同一时间里会进行几个内容。如，招募成员、形成契约以及进行必要环境条件的准备可以同时进行。同样，小组目标以及评量潜在的小组成员可以同时进行。进行其中的一个步骤将影响下一个步骤。尽管本节涵盖的内容是呈现出系列，但这只是组织本节内容的方式。在实践中，很少有社会工作者这样一步一步的进行小组社会工作的计划。

一、明确小组目的

对于一个小组，经常会问的一个非常重要的问题就是“成立小组的目的是什么?”小组的目的应该足够广泛以包括不同成员的个人目标，同时又要能够明确地界定出小组目的。社会工作者应该就小组目的给出清晰的回答。小组目的能够防止小组出现方向迷失的困扰。

小组目的的阶段通常包括为什么建立小组、小组将怎样工作、个体在小组中的目标或任务的范围是怎样的。以下是几个例子：

1、小组将成为一个讨论为人父母的技巧的论坛，每一个成员都可以在这里提出自己作为父母碰到的问题并从其他成员那里得到反馈。

2、小组将研究本社区的内部暴力问题，每个成员都会对最后的报告做出贡献。

3、小组将回顾和评估所有计划并决定那一个计划将得到资助。

这种概括虽然宽泛，但是向成员提供了有效的信息，帮助他们了解、认同小组。小组成员在早期的小组会期中会讨论和澄清小组目的，通过彼此的以及与社会工作者的互动使小组目的更为明确。

小组目的通常可以通过思考建立这个小组的想法是如何产生的进行。小组的建立有很多来源，如工作者、机构成员或者潜在的成员的想法。社会工作者察觉未满足的服务的需要或人群。有时，社会工作者收集资料证明或鉴别特定的问题和需要，并把这作为界定小组目的的基础。机构的成员也可以通过建议机构的客户或者某种任务最好以小组的形式来解决。最后，潜在的小组成员也可以建议他们的某种需要或任务最好在小组中进行满足或解决。

二、评量群体潜在的成员和支持性力量

三、招募和选择成员

成员招募程序要保证小组能拥有足够的潜在成员。因此小组招募信息传播的对象应该以潜在案主或预期的成员为范围，不宜太早限定人数，以免因淘汰率太高而造成成员不足。小组成员的招募既可以在机构内部进行，也可以从外部社会去或组织中进行招募。

社会工作者通常通过公告、新闻刊物、简介、广播媒体、个别通知等方式来宣传组成小组的构想。

一些证据显示，直接与潜在成员联系是最有效的招募方法。但一对一的直接联系的招募方式要花费社会工作者大量的时间和精力，因此很多时候并不可行。成本相对比较低的招募方法包括打电话或者在一些集会上发表招募演说。

张贴招募启示也是一种比较有效的方法。一项招募启示要清楚地说明小组目的。会期地点、日期、次数长度以及会期的频次、服务费用都要罗列出来。招募启示还要提供小组资助机构和小组社会工作者的基本信息，机构和工作者的名称和联系方式都要写出来，方便潜在成员联系获得更多的信息。有时列出一些特殊安排也是有帮助的，比如儿童看护服务，交通等等。

如果社会工作者有潜在成员的名单，那么也可以通过邮寄的方式进行招募。社会工作者可以把招募启示寄给相关社区或机构，请他们将启示在公共场所进行张贴，选择那些人群流动量大、相对比较集中的地方。如学校、商店、邮局、公共集会等等。

社会工作者还可以通过广播和电视、网络进行。广播和电视通常都有涉及公众利益的栏目，社会工作者可以利用这些栏目讨论一种小组服务并邀请成员加入。

最后，社会工作者还可以通过印刷媒介进行成员招募。如果条件允许，可以通过与记者联系，在报纸上发表有关小组招募的内容和报道。

四、构成小组

基本上，选择成员的标准有以下几个方面：

（一）问题或需求的性质

关于这个问题可以从两个方面来考虑：问题的同质性和异质性；问题或需求的层次性。一般来说问题或需求最好能同质性且层次相似，才能使小组目标明确而独特。例如，我们要进行一个治疗性的小组，我们要求的同质性问题如同样是犯罪问题，但是犯罪问题可以包括青少年犯罪、成年犯罪等等，又可以区分为暴力犯罪、盗窃犯罪、性偏差犯罪、滥用药物等等。我们同时要考虑其问题牵涉广度与严重程度，才能使治疗目标明确而独特。

（二）社会人口学上的特征

包括小组人数的多少、年龄的组成、性别、种族、居住地区等等。团体的大小由团体成员的年龄、小组的目标和性质以及工作者的经验决定。从效果来看小组人数多成员互动机会就相对减少，对活动的参与不易深入，而成员人数少，又会降低小组的活跃气氛，不易达到活动的效果。一般辅导性或以传播知识和信息为目的的团体人数可稍多，50人以内均可。而治疗性小组、成长以及分享性小组则应控制在8——12人（黄惠惠）甚至7——8人（林孟平）。另外，如果工作者有两人、则可工作经验和能力使小组人数略有增加。

（三）参与的形态

小组组成是志愿性的参与还是非志愿性的参与；小组是自然小组还是强制组成的小组。如果是强制小组组成的小组，其预期成员人数就相当有限并且可靠；相反，自然组成的小组气预期成员遍布各处，工作员不具有决定权。

（四）成员的能力和经验

曾经参加过小组的性质和次数，将会影响到成员间彼此的投入进度；有些成长的经验也会影响到行为改变的效果，例如有些儿童并不适合纳入家族治疗小组，有些学生并不习惯于参加社会青年组成的小组。另外，某些可能很渴望参加小组，但是在某种情况下他们将被拒绝，如涉及家庭纠纷、案主的态度或信赖程度。Yalom,1975 提出，有以下八种症状的案主不适合参加密集的小组治疗。脑伤；妄想症；极端自恋；疑病症；自杀；药瘾、酒瘾；急性精神症；反社会的人。但是小组工作者发现使用小组工作的方法来协助以上症状的人要比使用传统的心理治疗方法来得有效。

同时，他还指出，有这样一些成员极易被小组所淘汰：外在因素，如会期冲突、地点不适中等；小组中的偏差者，如某些成员的行为与态度被其他成员所抗拒；亲密性问题，如过早自我揭露，或过于恐惧自我揭露；恐惧情绪感染，对成员的任何问题均不愿触及者。

（五）机构目标

任何筛选的标准还是要与机构的性质或政策配合，没有机构的认可，小组的存在是很困难的。

（六）外在限制

如费用、优先顺序、时间、地点等等。缴不起报名费的成员，若不能得到帮助，就不能获准进入小组；不在服务区域内的居民也不是地区性社会工作机构的预期成员；时间冲突或交通不方便的预期成员通常不会是最后的成员人选；有时，社会工作者可以列出选择的优先顺序作为其他条件之外的最后决选指标。

五、定向：小组前的会谈

在潜在的小组成员已经招募和选择之后，社会工作者就要使小组成员和小组小组前的会谈主要是在于预先估计成员的期望与能力、问题的同质性，以及成员的目标；同时，也可以达成角色引导、沟通目标、建立契约，以及公布小组时间、地点、第一次聚会的功能等等。

小组前会谈应该针对所有预期成员，也就是前来报名或被指定有资格进入小组的成员都应该有机会接受会谈的安排。因此，在初步纸上作业时，工作者应先对客观条件不合适的人选剔除掉，以免潜在成员过多而增加工作负荷量。也不要因为会谈耗时耗神而过于大意，一旦选错成员将会带来很大的麻烦。

小组前的会谈也可以说是一种角色引导的会谈。有的学者认为社会工作者应该协助潜在案主对小组的安排表示意见，使其充分认识工作者，同时还要引导成员减除小组前的焦虑和迷思。小组工作者如果碰到那些有困扰的成员，应该在小组前会谈时及早发现，将其转介至个别治疗的方案；或及早告知小组可能发生的过程，以免成员非现实的期待破坏了整个小组进程。

至于会谈前的形式，基本上是一种社会诊断的会谈，在于建立良好的专业关系、分析及评估案主的需求和参与意愿，决定案主的资格。

面谈时，小组工作者可以向潜在的小组成员询问的问题有：

●你为什么要参加这个小组？

●在小组中，要检视你自己的人生中的一些经历，你准备好了吗？

●你最想从小组中获得什么？这个小组能帮你达成目标吗？

●你最希望知道我的哪些事情？

●你了解小组的目的和性质吗？

●你最想探究哪些特殊的个人关心的事情？

成员在面谈时经常会问到的问题有：

●是否会逼我做深入探讨，而不顾我的感受如何？

●是否能对我们在小组内所说的任何事情保密？

●如果我觉得担心，可以允许我离开该次小组聚会吗？

●在小组中可能会使用何种技巧？会有哪些活动？

●在这个小组中，人们通常会带来些什么样的问题讨论？

●我怎样才知道我适合加入从而一直留在这个小组里？

六、协商互惠的契约

互惠契约是潜在成员与工作者之间对需要和要求的共识。一开始，工作员要先同意或者拒绝成员预期的有关小组能提供的服务；然后，工作者开始与预期成员交换每一个人能有的和对他人的期待。

在建立互惠契约时，通过会谈工作者还要告诉预期的成员小组的功能是什么。在可以预期的范围内，工作者要提醒成员如何参与小组的功能，包括交换讯息，期待某些人进入小组，成员将如何被安排，成员被期待的行为等等；工作者也要说明其他程序方面的期待，如要求定期出席、准时出席、缺席或迟到的请假方式、如何参与，以及如何表达自己。

典型的小组基本规则

⏹成员不在活动期间服用药物或者酗酒，也不在药力的影响下参加小组。

⏹要求成员出席每次的活动，因为缺席会影响整个小组进程。

⏹成员不可在小组活动期间与其他成员有性方面的牵连。

⏹成员不可在小组中使用暴力或以言辞伤害其他成员。

⏹在成员加入小组之前，必须先让成员知道他们的权利和责任，以及小组对他们的期望。

⏹成员必须对小组内其他成员所做及所说的事情保密。

七、小组环境的安排

经过小组前的会谈，小组的基本成员可以确定，小组成员的人数、性别比例依照小组组成原则来决定。因为小组的大小将影响到沟通和互动的进行，所以工作者要慎重地思考自己即将面临的小组目标，作为小组大小的参考。

1、场地安排。工作者要仔细考虑聚会地点和人事安排，尽可能有一个固定的聚会场所，而且时间也固定。场地的安排让成员能有认同的象征，房间里可以安置一些小组的象征物或者图画，以表明机构接纳小组的加入，内部设备可以包括一些令人愉悦的照片或认同的标志，有时放一些抽象的艺术品可以激起成员的投射。

2、房间的安排和布置。房间的大小应能充分提供小组的活动之用。如果空间太大，缺乏界限感，工作者可以先将椅子排好，围成一个篱笆；太小的房间则会使人有窒息的感觉，而且接触过于紧密会产生焦虑感。

小组座位的安排，习惯上是围成一个圈。有时为了使互动的效率提高，可以采用面对面的位置安排，座位间的距离可弹性调整，通常成员会自动调整椅子的距离以达到舒适的情境，这有助于社会工作者去了解小组中的人际关系。

房间内的设施要先准备好，如粉笔、黑板、游戏器材、运动器材、表演的道具、纸笔等有助于活动展开的器物。在小组治疗的情景中，最好有舒适的椅子或者地毯，以利于非正式的沟通。有些成员如好席地而坐，那工作者要事先清理好地板或准备席子，而且应该通知成员尤其是女性成员穿着舒适方便的衣服。

房间内的桌子除非需要靠桌面进行书写的活动，否则移开较好。

3、人事安排。人事安排也很重要，接待的人要选择对活动了解的，在机构门口要有很清楚的指示，以免成员过于焦虑，工作者应该先于成员进入房间，以利于小组及早形成。机构中其他人员应该有关于小组的基本资料，如人数、目标、频率、时间、地点、工作员等，以便小组成员询问。对于任何社会工作机构来说，最忌讳的是当有案主来询问有关方案的进行情况时一问三不知。这表示机构管理太差。

如果预定参加小组的成员已经确定，工作者要通知他们准备参加第一次聚会。通常于小组前的会谈时即强调小组聚会的时间和地点。但是为了避免遗忘，工作者于聚会前最好再次印发书面通知单或者打电话通知预定参加的成员有关第一次聚会的时间、地点，尤其是成员如何到达聚会场所，所需时间多久等事项，应该一并澄清。

第一次聚会对于工作者来说，又是一个新经验的开始，可能有诸多预料之外的事情发生。小组工作者最好先温习一下小组初期的动力特征，以及揣摩可能发生的情境，以便准备好应变的计划。如果一切准备妥当了，工作者不妨了解一下自我此时的情绪状况，让自己的技巧、情绪达到稳定和成熟状态是走完一个小组的最重要组成部分。因此，静静地坐在已安排好的小组聚会场所里，面对模拟的成员，凝思几分钟，甚至几秒钟，使自己感觉踏实，也是一种准备周全的出场前奏。

第二节计划书的准备

要策划一个小组，社会工作者会发现写一份计划书是非常有帮助的。而且，小组社会工作者要想工作顺利，首先就要获得自己机构领导或者相关部门的支持，一份考虑周详的完整的计划书通常可以得到这些人的认可，从而为下一步的工作打好基础。同时，一份详细的计划书可以防止困惑和误解，以免小组发展出现偏差。

写计划书必须包括下面一些内容：

1、你带领小组的资格怎样？把你的专业背景和实务经验做最好的展示。

2、为何在这个情境下，小组是最佳的工作途径？对特别的人群，小组有何独特的价值？

3、关于小组的具体概述，主要包括：1）这个小组是为谁设计的？2）小组的主要目标是什么？ 3）这个小组的性质是怎样的？小组的结构是怎样的？小组的结构主要包括四个方面的要素：小组成员，小组都是由若干个小组成员组成的，成员相对于小组而言，是一种成员身份；小组是个人活动的场所，也是成员达成个人目标的媒介；小组社会工作者则是机构的工作人员，他（她）通过专业的能力与小组力量来达成成员个别的变化、小组的成长和环境的改变；机构是小组的支持者和限制者，由机构提供资源来组成小组或协助小组获得目标的达成，同时也达成机构的目标。4）小组社会工作者在小组中的功能是什么？即其角色是怎样的？5）你及其小组要探讨的主题是什么？6）小组将在哪里进行？时间要多久？

4、小组参与者所要面对的潜在危险和冒险有哪些？有什么防备和解决措施？

5、小组目标达成的评价程序是怎样的？你会设计怎样的程序帮助小组成员查看他（她）参与小组所获得的满足程度怎样？

6、你会用怎样的追踪程序来协助成员整合所学和评价在小组中的学习过程。

附录：小组工作计划大纲

摘要：概括小组的主要特点。

目的：小组目的的内容；小组将怎样工作；社会工作者的任务是什么。

机构支持：机构名称和使命；机构资源（物理条件、财政条件）；有关机构的地理以及人口统计学资料。

成员资格：小组面对的特定人群；为什么选择这样的人群。

招募成员：使用何种方法进行招募。

构成原则：选择小组成员的标准；小组的规模、是否开放以及人口统计学特征。

定向：将使用何种程序确定这个问题。

契约：会期的数量、频次、长度和时间。

环境：物理安排（房间、空间以及物资条件）；财政安排（预算、成本等）；特殊安排（儿童照顾、交通等）。

第三节小组活动的设计

一、小组活动的含义和功能

小组活动是社会工作者在小组工作中所采用的促进小组过程和成员自我提升、成员普遍参与、形式多样的过程。从形式上可以包括手工艺、话剧、小组康乐活动、登山露营、游戏、运动、竞赛、角色扮演以及各种纸笔活动等。

小组活动对于小组的形成和运作有着重要的作用。其功能主要包括以下内容：

1、提供人际接触。

2、收集资料：在小组中，为达到共同目标，成员以及社会工作者各自贡献自己的专属材料。每一个人在小组中获得资料，小组活动也能促进小组目的的达成。

3、预演：学习新的社会经验，为未来社会生活做准备，如通过角色扮演，学习和发展社交技巧。

二、使用小组活动时要考虑的因素

三、如何设计小组活动

（一）活动前情境的评量

（二）小组活动的设计

（三）小组活动的实施

（四）意外和突发事件的处理

（五）经验分享

小组前的准备工作

小组前的准备工作主要是设计、估量、会谈和成员的选择。在这部分工作里，小组社会工作者是中心，是这些工作的主要承担者。

一、计划书的准备

通常而言，小组社会工作者要想工作顺利，首先就要获得自己机构领导或者相关部门的支持，一份考虑周详的完整的计划书通常可以得到这些人的认可，从而为下一步的工作打好基础。同时，一份详细的计划书可以防止困惑和误解，以免小组发展出现反差。

写计划书必须包括下面一些内容：

1、你带领小组的资格怎样？把你的专业背景和实务经验做最好的展示。

2、这个小组的性质是怎样的？小组的结构是怎样的？小组的结构主要包括四个方面的要素：小组成员，小组都是由若干个小组成员组成的，成员相对于小组而言，是一种成员身份；小组是个人活动的场所，也是成员达成个人目标的媒介；小组社会工作者则是机构的工作人员，他（她）通过专业的能力与小组力量来达成成员个别的变化、小组的成长和环境的改变；机构是小组的支持者和限制者，由机构提供资源来组成小组或协助小组获得目标的达成，同时也达成机构的目标。

3、小组社会工作者在小组中的功能是什么？即其角色是怎样的？

4、为何在这个情境下，小组是最佳的工作途径？对特别的人群，该小组有何独特的价值？

5、这个小组是为谁设计的？

6、小组的主要目标是什么？

7、小组将在哪里进行？时间要多久？

8、你及其小组要探讨的主题是什么？

9、小组参与者所要面对的潜在危险和冒险有哪些？有什么防备和解决措施？

10、小组目标达成的评价程序是怎样的？你会设计怎样的程序帮助小组成员查看他（她）参与小组所获得的满足程度怎样？

11、你会用怎样的追踪程序来协助成员整合所学和评价在小组中的学习过程？

二、招募和选择成员

社会工作者通常通过公告、新闻刊物、简介、广播媒体、个别通知等方式来宣传组成小组的构想。小组组成信息传播的对象应该以潜在案主或预期的成员为范围，不宜太早限定人数，以免因淘汰率太高而造成成员不足。基本上，选择成员的标准有以下几个方面：

（一）问题或需求的性质

关于这个问题可以从两个方面来考虑：问题的同质性和异质性；问题或需求的层次性。一般来说问题或需求最好能同质性且层次相似，才能使小组目标明确而独特。例如，我们要进行一个治疗性的小组，我们要求的同质性问题如同样是犯罪问题，但是犯罪问题可以包括青少年犯罪、成年犯罪等等，又可以区分为暴力犯罪、盗窃犯罪、性偏差犯罪、滥用药物……等等。我们同时要考虑其问题牵涉广度与严重程度，才能使治疗目标明确而独特。

（二）社会人口学上的特征

包括如小组人数的多少、年龄的组成、性别、种族、居住地区等等。

（三）参与的形态

（四）成员的能力和经验

曾经参加过小组的性质和次数，将会影响到成员间彼此的投入进度；有些成长的经验也会影响到行为改变的效果，例如有些儿童并不适合纳入家族治疗小组，有些学生并不习惯于参加社会青年组成的小组。另外，某些可能很渴望参加小组，但是在某种情况下他们将被拒绝，如涉及家庭纠纷、案主的态度或信赖程度。Yalom,1975 提出，有以下八种症状的案主不适合参加密集的小组治疗。脑伤；妄想症；极端自怜；疑病症；自杀；药瘾、酒瘾；急性精神症；反社会的人。但是小组工作者发现一小组工作的方法来协助以上症状的人要比使用传统的心理治疗方法来得有效。

（五）机构目标

任何筛选的标准还是要与机构的性质或政策配合，没有机构的认可，小组的存在是很困难的。

（六）外在限制

三、小组前的会谈

小组前的会谈主要是在于预先估计成员的期望与能力、问题的同质性，以及成员的目标；同时，也可以达成角色引导、沟通目标、沟通目标、建立契约，以及公布小组时间、地点、第一次聚会的功能等等。

【篇3】党小组工作流程图解

审计流程

编制单位：甘肃土木工程科学研究院

审核单位：

批准单位：

二〇一五年八月二十七日

1.总则

1.1 为规范项目兰州新区综合保税区审计小组工作，明确审计小组工作方向、重点、内容及条理，审计小组的效率和质量，制定本工作流程。

1.2 本工作流程适用于兰州新区综合保税区建设项目的工程审计与兰州新区综合保税区开发建设有限公司内部审计工作。

1.3 工程审计内容主要包括检查EPC总承包单位制度的建立、完善、适用和执行情况，项目招投标管理，工程合同签订、履行及管理情况，工程造价管理，工程现场管理情况以及经举报或委托开展的与工程相关的其它专项内容。具体审计侧重内容针对工程开展的不同阶段、根据审计目的或项目实际情况确定。内部审计内容主要包括检查兰州新区综合保税区开发建设有限公司制度的建立、完善、适用和执行情况。

1.4 审计过程中重点关注审计期间的资料，同时对同一建设项目应考虑工程开展的延续性和整体性，对资料进行延展查阅。审计工作仅对审计期间审计范围形成结论。

2.EPC项目审计流程

2.1一般流程

2.1.1接受审计任务，确定审计工作内容、对象及重点，制定审计计划，报结算审计领导小组审查。

2.1.2向被审计单位发出经签字批准的审计通知及审计所需的资料清单。

2.1.3接收、收集与项目审计的相关资料：按发出的审计资料清单接收资料，同时记录接收资料的时间、内容、提供单位及形式，按审计重点收集与审计项目相关的政府发布的政策、规范文件、价格信息和市场价格信息等资料。

2.1.4查阅资料，了解基本情况，进行初步审计，形成对审计项目的初步印象，记录在资料中发现的问题。

2.1.5.1工程审计应在结合法律、法规及相关制度，熟悉各参建单位合同的基础上进行审计。

2.1.5.2审计中应核实前期资料中发现问题的真实情况，可通过现场查勘、访谈、现场监督等方法和形式，并对核实后的问题进行记录。

2.1.5.3审计小组人员需查阅现场保存的不宜前期报送或不能在前期报送的工程管理资料，通过现场资料了解工程管理情况及信息、资料管理情况，并对发现的问题现场沟通或核实，并进行记录。

2.1.6 通过对审计调查情况、查阅资料内容及现场查勘情况的整理分析得出审计初步意见，审计小组人员应就审计情况进行交流，并对发现问题的相关情况进一步核实。

2.1.7沟通审计初步意见应与发现问题相关责任人、相关人员及部门负责人进行沟通，征求被审计单位的意见，并认真听取各方的情况说明并如实记录。

2.1.8审计初步意见沟通后，应按征求意见情况对于审计初步意见进行修正，汇报审计领导小组并形成最终审计意见。

2.1.9 根据审计领导小组的意见及审计要求出具工程审计情况的报告。

2.1.10 整理工程审计工作底稿，并统一形成审计工作档案。

2.1.11根据具体情况对于报告提出的问题及建议的整改情况进行核实。

具体流程示意图如下：

2.2审计小组工作流程

2.2.0项目的管理情况审计应包括项目的设计情况、招投标工作情况、合同管理情况、设备材料的采购管理情况、材料认价或价格谈判的过程相关情况、工程现场管理情况等。

2.2.1根据项目开展的不同阶段确定重点审计内容，制定具体的审计计划，报审计领导小组审查。

审计小组审计重点简表

项目阶段

关注重点内容

关注方向

项目前期

制度建设

EPC管理体系是否完善、可行，能否起到控制作用

项目批文

项目建议书、可行性研究报告、初步设计、施工图设计及概算审批文件

招投标资料

招标文件、投标文件、中标通知书等；

勘察设计阶段

制度建立及执行

有无造价控制环节

招投标管理

审批情况、与工程情况相符、真实、合规、合理

合同管理

合同签订、执行、付款、管理情况

设计情况

进度、深度、可施工性、经济性、合规性

施工阶段

制度建立及执行

EPC管理体系是否完善可行，能否起到控制作用

招投标管理

审批情况、与工程情况相符、真实、合规、合理

设备材料采购定价

与市场价格是否一致，程序的合理性，资料的真实性

合同管理

合同审批、签订、执行、付款、管理情况

履约情况

人员是否变更，手续是否齐全，进度、质量履约情况

工程现场管理

工程进度、质量、安全、承包、监理单位及人员资质等

竣工验收

验收情况

验收是否规范，承包、监理单位竣工资料是否完整齐全

合同管理情况

维护保养情况

结算情况

是否真实、准确，与合同和工程是否相符

实施后评价

是否进行项目后评价，评价是否真实、科学

2.2.2根据审计计划提出工程审计所需的资料清单，向审计组提交清单并按统一格式要求进行完善，由审计组统一向被审计的项目EPC总承包单位发出。

2.2.3 收到送审资料后应记录接收资料的时间、内容、提供单位及形式，及时查阅并尽快与报送资料人员沟通资料情况，对于存在的不完整或不符合要求的资料应要求报送单位在合理时间内重新报送，如有特殊情况应予以说明。

2.2.4查阅资料，了解项目开展情况，审计报送资料，记录发现的问题。

2.2.5现场审计内容主要包括资料文件查阅核实、访谈、工程现场查勘等内容：

2.2.5.1审计小组人员应根据审计计划及报送的资料情况，抽样调阅原件进一步核实。

2.2.5.2审计小组人员进行访谈应包括针对查阅资料时发现问题的访谈和按项目开展阶段对相关部门进行例行访谈。在访谈中一方面应调查核实在资料中发现的问题记录相关情况，另一方面应询问项目开展是否存在异常情况，是否发生特殊事件，事件发展情况及其已造成的影响。如发现有重大异常情况，应在获取可靠信息后及时向审计领导小组汇报。

2.2.5.3审计小组人员应全面审查与工程相关的合同及招投标文件、材料设备采购、进度款、结算等资料，重点关注招投标文件及合同的审批情况，是否存在未按制度进行招投标的情况，合同条款及效力、执行管理情况、材料设备价格是否合理等。发现问题应进行进一步核实，并收集审计证据。

2.2.5.4审计小组人员进行现场查勘应包括检查工程进度是否与工程进度计划表一致，现场与合同结算内容是否存在差异，外观质量有无严重、明显的问题，安全文明施工管理情况、工程资料管理及存档情况，总承包单位、分包单位、监理单位等相关单位、人员的管理协调情况，有无与合同不一致的分包、转包现象、是否有未签订合同就进场施工的情况，是否存在资料中未反应的情况，发现的安全文明施工管理问题现场进行提醒，其它方面问题应在现场进行沟通或核实，同时进行记录。通过工程现场查勘全面检查是否有提高管理成本、进度成本、质量成本的因素。

2.2.5.5审计小组人员应复核前期审计报告提出的问题及建议的整改情况，并对仍旧存在的问题进行记录。

2.2.6 通过现场审计访谈、资料查阅、复核结合现场查勘情况，进行深入调查、整理分析后得出审计初步意见。审计小组人员应就审计情况进行交流，并对发现问题的相关情况进一步核实。

2.2.7沟通审计初步意见应与发现问题相关责任人、相关人员及部门负责人进行沟通，并认真听取各方的说明及解释并如实记录。根据初步沟通情况修正初步意见，汇报领导并形成正式审计意见。

2.2.8在征求被审计单位意见时，应就工程审计范围内的情况进行陈述。

2.2.9按要求撰写审计报告工程审计情况部分。

2.2.10整理工作底稿，交审计组统一形成工作底稿，由部门统一保管。

2.2.11总结报告提出的问题及建议列明下次审计应关注的整改情况。

具体流程示意图如下：

审计项目工作流程

制定审计工作计划

提交工程审计资料清单统一并审计组汇总后与审计通知一并下发

接收、收集相关资料登记资料来源及提供时间

记录资料发现问题查阅报送资料根据资料了解项目概况

EPC总承包审计进场会

对审计问题进一步核实发现问题查阅现场资料进行访谈复核前期问题整改情况勘察现场核实资料复印资料、记录现场情况

重大情况形成初步审计结果，其它审计人员交流，与相关人员沟通并修正审计意见

向领导汇报审计情况与审计组共同征求被审计单位意见

撰写审计报告整理底稿归档

整理列明后期审计需关注内容

2.2.12审计关注重点内容的提要

制度建设、建立及执行审计

①审计文件包括：签批制度、制度流程中涉及的文件资料。

②制度建设、建立及执行审计是指在工程建设项目过程对于管理制度及体系的建设及执行情况的检查，通过制度审计审核工程管理情况，督促规范相关部门完善制度体系、严格执行制度以提高工程管理水平、降低因疏于管理而导致的成本增加的风险。

③审计人员可采用穿行测试的方式检查制度体系是否完善，制度是否可行，是否还存在管理漏洞、制度缺失的情况。

④审计中还应根据审计期间发现的问题追根溯源，检查是否是由于制度存在规定不明确或部分重要内容缺失导致操作无法可依或无法进行有效管理。

⑤审计中可采用抽样调查或查阅相关文件的方式检查制度是否执行及执行的情况，也应采用访谈的形式了解执行人对于制度的理解程度、意见和建议。

制度情况审计的方法及适用情况表

调查对象

调查方法

审计目的

管理制度、规范

穿行测试

寻找缺少制度控制的环节

制度涉及资料

按比例抽样调查

检查制度执行情况

制度执行人

访谈

制度普及情况、反馈意见

项目管理发生的问题

逆查法

识别制度漏洞

规划设计情况审计

①审计文件包括：设计合同及附件、设计图纸等设计成果资料、工程进度计划、设计变更、洽商、现场签证等。

②规划设计审计主要是对于设计的进度和深度进行符合性检查，项目的是否从规划设计阶段即进行了造价控制，是否进行了限额设计，是否存在多次设计、过渡设计的情况。

③施工设计图纸深度是否符合建设要求、是否能够按图开展施工，是否存在不合理、不交圈的情况。施工阶段是否存在因设计原因导致的设计变更、现场签证等。

规划设计审计的内容及方法表

审计对象

审计方法

审计内容

审计目的

设计合同、工程进度

对比法

设计进度、设计深度

检查设计成本控制情况

设计图纸、设计成果

重点抽样审图

可行性、经济性、严谨性

检查工程设计经济性，是否可控制工程成本

设计变更、洽商、现场签证

调查分析

设计是否存在缺陷、漏洞

检查是否存在设计的问题导致工程成本地加

工程现场

现场观测

设计图纸符合性

检查设计与能否符合工程现场情况及工程进度

合同管理审计

①工程建设项目合同管理审计是指在工程建设项目审计中对于合同的签订、执行和管理以及相关情况的审计。

②审计文件包括：合同签批手续、合同、合同附件、对方法定代表人身份证明书和法定代表人授权委托书、合同补充协议、合同变更协议、合同解除协议、合同纠纷处理协议、法院判决书、仲裁书、会审记录、相关招投标文件、约谈记录等。

③合同签订情况需重点关注的内容如下：

ⅰ审查合同是否属于应招标范围，进行招标的合同的招投标文件审查与招投标审计的关注重点基本一致；应招标而未招标的合同应的直接委托说明、审查约谈记录等合同签订的过程文件。

ii审查合同内容是否准确、完整、严谨，是否存在法律风险。

iii审核合同是否涉嫌违法分包。

iv审查合同对方资质是否符合工程项目的相关要求。是否附有《法定代表人身份证明书》或《法定代表人授权委托书》。

④合同执行情况需重点关注的内容有：

ⅰ承发包双方是否严格履行了合同所规定的义务（包括工期、工程质量、技术指标及工程项目管理等），有无违反合同的情况；

ⅱ工程款支付情况，如工程预付款、工程进度款是否与合同规定的比例及工程进展情况相符；工程预付款在工程进度款审核中是否如数进行了抵扣，质量保证金是否留足；

ⅲ在执行合同的过程中如发生合同变更、解除，是否按制度进行了签批。

EPC项目人员的审计

①审计文件包括：工程项目进度计划、工程相关部门及部门制度、岗位设置及岗位职责、在职员工花名册、投标文件人员花名册、人员变更申请等。

招投标管理审计

①招投标管理审计是指对于招投标工作的过程、内容及管理情况的审计。

②审计文件包括：相关的签批文件资料、投标单位考察资料、招标文件、标底、投标文件、开标过程文件、评标文件、中标通知书、约谈记录、签订合同及附件、合同补充协议等。

③评标及中标需重点关注的内容是检查评标人员是否符合制度及相关规定、评标标准是否与招标文件所述一致、评标报告是否真实合理、评标结果是否经审批等，此外还应检查中标单位是否在投标单位内、签订合同是否与招标文件一致、签订合同单位是否为中标单位。

④招投标工作对于中全程应关注时间顺序是否符合逻辑，以审计招投标工作的真实性、合理性。

招投标工作审计主要内容提要表

流程名称

审查目的

审查内容提要

招标前期

工作是否可控

签批文件

招标能否符合工程需要

招标文件是否真实、全面及标底编制情况等

合同形式是否与工程相符

招标文件所附合同主要条款是否符合工程特点

招投标过程

招标过程合规性

开标过程是否符合规定、有人监督

招标过程真实性

是否有围标、串标、虚假招投标的迹象

评标及中标

评标严谨性

检查评标人员是否符合制度及相关规定

评标合理性

评标标准是否与招标文件所述一致、真实合理；中标单位是否在投标单位内

工作可控情况

评标结果是否经审批等

招投标结果实现情况

签订合同是否与招标文件一致、与评标结果一致

设备材料采购定价

①设备材料采购管理审计是指对于设备材料采购的过程、内容及管理情况的审计。

②审计文件包括：相关的签批文件资料、比价文件、约谈记录、签订合同及附件、合同补充协议等。

③审计人员应首先采用查阅相关文件记录的方式对采购过程进行核实，针对资料的相关记录的真实性可采用抽样电话或函证的方式复核。

④此外，全过程应关注时间顺序是否符合逻辑，以审计过程真实性、合理性。

设备材料采购审计的方法及适用情况表

调查对象

调查方法

审计目的

保存资料

随机抽样复核

资料真实性

【篇4】党小组工作流程图解

党小组会流程图

【篇5】党小组工作流程图解

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